Formato de factores general

FORMATO DE AUDITORIA DE SISTEMAS 3 AUDITORIA No  _____________________________________________ EMPRESA AUDITADA__MOLINOS ABC_________________________
CIUDAD. ________________			GRUPO DE PERSONAS AUDITADAS. MARCELA  UNIVIO__________________________________ DIANA DIAZ MONTAÑA____________________________ ______________________________________________
ALCANCE DE LA AUDITORIA. _________________________________ _________________________________ _________________________________					EQUIPO AUDITOR. AUDISISTEM_______________________________				FECHA DEL INFORME. _5-NOV-10_______
DEPARTAMENTO, AREA, ZONA O PROCESO AUDITADO:  FACTURACION____________					ASPECTOS A VERIFICAR. HARDWARE  Y SOFTWARE______________ ______________________________________ ______________________________________
FECHA DE INICIO. _________4-NOV-10___________________					FECHA DE TERMINACION. ___5-NOV-10__________________________
FACTORES						%	CALIFICACION			PONDERADO GENERAL
1.      RECOLECCION DE LA INFORMACION	MISION. VISION. VALORES. LOCALIZACION. PRINCIPIOS. VENTAJAS COMPETITIVAS.
TOTAL
2.      HARDWARE	ENTRADA PROCESO  SALIDA						5 5                  5			1,25 1,25            1,25
TOTAL.
3.      SOFTWARE	*CARACTERISTICAS DE LOS SISEMAS *MANEJO DE REDES *ACTUALIZACION DE LOS SISTEMAS *NIVELES DE SEGURIDAD * POLIZAS DE SEGUROS						5 0 3 0 3			1 0 0,5 0 0,5
TOTAL.
4.      ORGANIZACION		ESTRUCTURA. DEPARTAMENTOS. RESPONSABLES. MANUAL DE FUNCIONES. RESPONSABLES.
TOTAL.
DICTAMEN DEL EQUIPO AUDITOR. ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________							OBSERVACIONES: Para poder llevar a cabo un buen desarrollo de nuestro trabajo de auditoria es indispensable la colaboración por parte de la empresa  en cuanto a la oportunidad de la información requerida.
SUGERENCIAS Y RECOMENDACIONES.
FIRMAS DEL EQUIPO AUDITOR				JUAN CARLOS VARGAS AUDITOR TITULAR				AUDISISTEM

Calificacion hardware

FORMATO DE AUDITORIA DE SISTEMAS 3 AUDITORIA No  _____________________________________________ EMPRESA AUDITADA__MOLINOS EL YOPAL_________________________
CIUDAD. SOGAMOSO ________________			GRUPO DE PERSONAS AUDITADAS. MARCELA  UNIVIO__________________________________ DIANA DIAZ MONTAÑA____________________________ ______________________________________________
ALCANCE DE LA AUDITORIA. _________________________________ _________________________________ _________________________________					EQUIPO AUDITOR. AUDISISTEM_______________________________				FECHA DEL INFORME. _5-NOV-10_______
DEPARTAMENTO, AREA, ZONA O PROCESO AUDITADO:  FACTURACION____________					ASPECTOS A VERIFICAR. HARDWARE  Y SOFTWARE______________ ______________________________________ ______________________________________
FECHA DE INICIO. _________4-NOV-10___________________					FECHA DE TERMINACION. ___5-NOV-10__________________________
FACTORES						%	CALIFICACION			PONDERADO GENERAL
1.      RECOLECCION DE LA INFORMACION	MISION. VISION. VALORES. LOCALIZACION. PRINCIPIOS. VENTAJAS COMPETITIVAS.
TOTAL
2.      HARDWARE	*CANTIDAD DE EQUIPOS *ELEMENTOS DE ENTRADA, SALIDA Y FUNCIONAMIENTO *DISTRIBUCION DE LOS EQUIPOS *PERSONAL A CARGO						5 5 5 5			1,25 1,25 1,25 1,25
TOTAL.
3.      SOFTWARE	*CARACTERISTICAS DE LOS SISEMAS *MANEJO DE REDES *ACTUALIZACION DE LOS SISTEMAS *NIVELES DE SEGURIDAD * POLIZAS DE SEGUROS						5 0 3 0 3			1 0 0,5 0 0,5
TOTAL.
4.      ORGANIZACION		ESTRUCTURA. DEPARTAMENTOS. RESPONSABLES. MANUAL DE FUNCIONES. RESPONSABLES.
TOTAL.
DICTAMEN DEL EQUIPO AUDITOR. ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________							OBSERVACIONES: Para poder llevar a cabo un buen desarrollo de nuestro trabajo de auditoria es indispensable la colaboración por parte de la empresa  en cuanto a la oportunidad de la información requerida .
SUGERENCIAS Y RECOMENDACIONES. Es de gran importancia para la organización la pronta adquisición de las pólizas de seguros para los equipos de propiedad de la misma , con el fin de evitar futuros riesgos, adicionalmente se le recomienda a la entidad una mejor organización estructural
FIRMAS DEL EQUIPO AUDITOR				JUAN CARLOS VARGAS AUDITOR TITULAR				AUDISISTEM

FORMATO DE AUDITORIA DE SISTEMAS AUDITORIA No  ________3_______________________ EMPRESA AUDITADA___MOLINOS EL YOPAL____________
CIUDAD. SOGAMOSO	GRUPO DE PERSONAS AUDITADAS. DIANA DIAZ MONTAÑA MARCELA UNIVIO
ALCANCE DE LA AUDITORIA.		EQUIPO AUDITOR. AUDISISTEM	FECHA DEL INFORME. 5-NOV-10
DEPARTAMENTO, AREA, ZONA O PROCESO AUDITADO. YOPAL		ASPECTOS A VERIFICAR. HARDWARE Y SOFTWARE
FECHA DE INICIO. 4- NOV 10		FECHA DE TERMINACION. 5-NOV-10

FACTORES		%	CALIFICACION	PONDERADO GENERAL
1.      RECOLECCION DE LA INFORMACION
TOTAL
2.      HARDWARE.			5	5
TOTAL.
3.      SOFTWARE			2	5
TOTAL.
4.      ORGANIZACIÓN
TOTAL.
DICTAMEN DEL EQUIPO AUDITOR De acuerdo a la evaluación previa realizada a la organización hemos determinado que su calificación es de  3.6
SUGERENCIAS Y RECOMENDACIONES. Es de gran importancia para la organización la pronta adquisición de las pólizas de seguros para los equipos de propiedad de la misma , con el fin de evitar futuros riesgos, adicionalmente se le recomienda a la entidad una mejor organización estructural
FIRMAS DEL EQUIPO AUDITOR JUAN CARLOS VARGAS AUDITOR TITULAR	AUDISISTEM

NOTA. La información requerida por el grupo auditor a la empresa MOLINOS EL YOPAL solicitada el día 28 de octubre, fue recibida el día 4 de noviembre a las 12:30 m

La tardanza en la entrega de información por parte de la empresa ha sido una constante en el desarrollo  del  trabajo de auditoria, lo cual dificulta el buen desempeño de nuestra labor.

Programa de polizas de seguros

• Acción directa de la energía eléctrica como consecuencia de : corto circuito, arco voltaico y demás efectos similares, así como la acción indirecta de la electricidad atmosférica.
• Bombas sumergidas y para pozos profundos
• Cobertura con aceites, líquidos y lubricantes afectados por daños de la maquina.
• Cobertura para cables, correas, cadenas, cintas y bandas transportadoras afectados por daños de la maquina.
• Cuerpos extraños que introduzcan en los bienes o los golpeen
• Defectos de mano de obra, fabrica, construcción, montaje incorrecto y reparación y/o empleo del material defectuoso.
• Defectos de fundición
• Errores de diseño, defectos de construcción
• Esfuerzos anormales
• Explosión física y química
• Falta de agua, aceites, combustibles o lubricantes y en calderas u otros aparatos generadores de vapor
• Falla en los dispositivos de regulación y control
• Fatiga molecular o autocalentamiento
• Negligencia, Impericia, Imprudencia descuido y sabotaje individual
• Implosión Maquinaria y Equipo Bajo Tierra
• Material refractario y revestimiento a hornos, tanques o similares
• Perdida de contenidos
• Rotura debida a fuerza centrífuga